2、負(fù)責(zé)對(duì)分公司及下轄營(yíng)業(yè)部貫徹公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程及要求實(shí)施監(jiān)督和檢查;
3、負(fù)責(zé)傳導(dǎo)合規(guī)文化,對(duì)分公司及下轄營(yíng)業(yè)部進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn);
4、接受日常合規(guī)咨詢,對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出獨(dú)立評(píng)估并出具專業(yè)意見(jiàn),對(duì)合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患提出處理意見(jiàn);
5、組織推動(dòng)反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作,協(xié)助營(yíng)業(yè)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置、客戶投訴的處置等;
6、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào),落實(shí)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求;
7、其他合規(guī)風(fēng)控工作。
任職要求
1、法學(xué)或金融、經(jīng)濟(jì)、管理、計(jì)算機(jī)等專業(yè),本科以上學(xué)歷;
2、三年金融和法律相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);
3、熟悉證券行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作,熟悉合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)理論及實(shí)務(wù);不局限于目前從事合規(guī)工作的,具備業(yè)務(wù)開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)的也同樣考慮;
4、通過(guò)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先;
5、符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件。
以擔(dān)保或任何理由索取財(cái)物,扣押證照,均涉嫌違法,請(qǐng)?zhí)岣呔?

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2025-12-28 15:16:25
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