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崗位職責(zé):
1.制定修訂基金投資合規(guī)制度流程以符合法規(guī)，理監(jiān)管政策并更新合規(guī)體系提供支持，每年至少組織 4次全公司合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)。
2.負(fù)責(zé)基金投資組合合規(guī)審查與投決、交易實(shí)時(shí)監(jiān)控，審核投資標(biāo)的合規(guī)性并把控比例，參與投決會(huì)議從合規(guī)角度提意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示。
3.定期排查基金投資業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并跟蹤整改，針對(duì)監(jiān)管檢查問(wèn)題制定落實(shí)整改方案，建立應(yīng)急機(jī)制處置突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以降損失護(hù)聲譽(yù)。
4.協(xié)助或負(fù)責(zé)基金信息披露確保文件合規(guī)按時(shí)完成，與監(jiān)管部門(mén)日常溝通并報(bào)送資料、配合檢查跟蹤行業(yè)合規(guī)案例總結(jié)經(jīng)驗(yàn)防同類風(fēng)險(xiǎn)，
任職要求:
1.全日制本科及以上學(xué)歷，法律、金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)，碩士及以上學(xué)歷優(yōu)先。
2,持有法律職業(yè)資格證書(shū)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師(CPA)證書(shū)、特許金融分析師、基金從業(yè)資格證書(shū)者優(yōu)先其中基金從業(yè)資格證書(shū)為必備條件。
3.具有5年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，其中至少3年以上基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)的投資合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉基金投資運(yùn)作流程及合規(guī)管理要求，有公募或私募證券投資基金合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。