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（一）職責(zé)與定位 分公司合規(guī)管理團隊職責(zé)定位為所服務(wù)分支機構(gòu)的合規(guī)政策制度執(zhí)行者、監(jiān)督檢查執(zhí)行者、合規(guī)問題發(fā)現(xiàn)報告者和日常合規(guī)問題處置者。主要負責(zé)： 1. 推動分支機構(gòu)貫徹落實公司合規(guī)管理及風(fēng)險管理的制度、流程及要求。 2. 對分支機構(gòu)貫徹落實公司合規(guī)管理及風(fēng)險管理制度、流程及要求的情況進行監(jiān)督，開展定期、不定期檢查和評估。 3. 接受日常合規(guī)咨詢，對分支機構(gòu)業(yè)務(wù)開展過程的合規(guī)風(fēng)險進行獨立評估并出具專業(yè)意見。 4. 組織推動并落實分支機構(gòu)反洗錢管理、信息隔離墻管理、投訴處理、異常交易監(jiān)控管理等工作。 5. 與分支機構(gòu)所在地的監(jiān)管部門保持溝通聯(lián)絡(luò)，牽頭組織接受監(jiān)管部門對分支機構(gòu)進行的合規(guī)檢查。 6. 處理分支機構(gòu)對外報送的合規(guī)風(fēng)險管控報告、報表等文件以及受理的司法（行政）協(xié)助事務(wù)相關(guān)手續(xù)、文件和數(shù)據(jù)等。 7. 負責(zé)分支機構(gòu)操作風(fēng)險統(tǒng)一管控，包括：風(fēng)險控制措施執(zhí)行有效性評估、關(guān)鍵操作風(fēng)險控制環(huán)節(jié)監(jiān)測及分析、風(fēng)險事件及時收集和報告等。 8. 組織開展面向分公司及所轄營業(yè)部員工的合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)，傳導(dǎo)公司合規(guī)管理及風(fēng)險管理文化。 9. 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照事件屬性及時向公司有關(guān)部門報告工作中發(fā)現(xiàn)的分支機構(gòu)違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險事項。 10. 牽頭對本單位日常合規(guī)問題和隱患提出處理意見和建議。 11. 合規(guī)法律部安排的其他工作。