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職責(zé)描述： 1、組織建立健全業(yè)務(wù)制度與流程，及時根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及業(yè)務(wù)的發(fā)展變化進(jìn)行更新； 2、對于投顧業(yè)務(wù)涉及的業(yè)務(wù)合同、報(bào)告、投訴事項(xiàng)、信息披露文件、宣傳推介材料等出具合規(guī)審查意見并答復(fù)合規(guī)咨詢； 3、牽頭處理違約事件、負(fù)面輿情等風(fēng)險(xiǎn)事件以及訴訟與仲裁等； 4、負(fù)責(zé)投顧業(yè)務(wù)行為管理及開展合規(guī)培訓(xùn)； 5、負(fù)責(zé)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估復(fù)評及可疑交易識別工作； 6、對接監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部檢查與調(diào)研工作，負(fù)責(zé)監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送及合規(guī)事項(xiàng)報(bào)告。 任職要求： 1、碩士研究生及以上學(xué)歷； 2、法律專業(yè)，熟悉券商資管業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)；3年以上的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或律所、金融機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)法律經(jīng)驗(yàn)； 3、具有良好的職業(yè)道德、敬業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)精神、較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力；較好的敬業(yè)精神和工作責(zé)任感； 4、熟悉相關(guān)金融和經(jīng)濟(jì)知識。